Se avvio un'azienda di broker-dealer, devo avere / ottenere una serie 7? E ho bisogno di qualcuno nella mia azienda per averlo per fare trading?
Answers
05/02/2024
Daffie
Sì[1] , in quanto broker broker indipendente, è estremamente probabile che tu stanno formando raccomandazioni per conto dei vostri clienti, che richiedono la licenza Serie 7. Dovrai anche farlo passare il FINRA SIE prima di provare a sostenere l'esame Top-Off serie 7.
Per avviare un broker / rivenditore, ci sono requisiti aggiuntivi[2] oltre le licenze per la vendita di prodotti di investimento, quali: iscrizione FINRA, modulo BD approvato dalla SEC[3] , Appartenenza a Securities Investor Protection Corporation e fondi necessari per l'avvio.
Trova un lavoro (entry level) in un gruppo VC per imparare le corde. A meno che tu non sappia cosa è caldo nella biotecnologia e cosa no, probabilmente perderai MOLTO denaro scambiando su titoli farmaceutici o biotecnologici O adotti il lungo approccio (decenni) e investi in giganti farmaceutici (J&J, Merck ecc.) E osserva crescere il tuo investimento lentamente nel lungo periodo....
Sì[1] , in quanto broker broker indipendente, è estremamente probabile che tu stanno formando raccomandazioni per conto dei vostri clienti, che richiedono la licenza Serie 7. Dovrai anche farlo passare il FINRA SIE prima di provare a sostenere l'esame Top-Off serie 7.
Per avviare un broker / rivenditore, ci sono requisiti aggiuntivi[2] oltre le licenze per la vendita di prodotti di investimento, quali: iscrizione FINRA, modulo BD approvato dalla SEC[3] , Appartenenza a Securities Investor Protection Corporation e fondi necessari per l'avvio.
Le note
[1] I passaggi per avviare un rivenditore di broker indipendente
[2] Come diventare un rivenditore di broker indipendente
[3] Guida alla registrazione di broker-dealer