Negli Stati Uniti, puoi investire / scambiare denaro di altre persone senza alcuna licenza speciale?

Answers

03/28/2024
Gilbertine Skafidas

Whoa! Fermare! NON PUOI consigliare, scambiare, gestire o influenzare in altro modo gli investimenti senza essere un consulente per gli investimenti registrato. (RIA). Negli Stati Uniti, i regolamenti sono stabiliti sia dalla SEC, dalla FINRA e da ogni stato. Le RIA sono concesse in licenza da ciascuno stato ai sensi delle leggi sul "cielo blu". Nella maggior parte dei casi ti accorgerai che dovrai avere una licenza Serie 7 e / o 63 della FINRA e una RIA dello stato se agisci come consulente per gli investimenti. Dovrai presentare una dichiarazione di registrazione ADV-2 che è disponibile per l'ispezione pubblica. (vedi SEC.gov | Modulo ADV).

Per favore, NON procedere in questo settore senza avere le licenze appropriate. Se questo porterà solo a un grande dolore, dal momento che le autorità regolatorie supporranno che sei un aspirante Bernie Madoff, indipendentemente dalle tue intenzioni.

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